صندوق سرمایهگذاری مشترک پیشگام : در تاریخ 28/04/1388 با دریافت مجوز از
سازمان بورس و اوراق بهادار (سبا) به عنوان صندوق سرمایه گذاری
موضوع بند ٢٠ ماده ١ قانون بازار اوراق بهادارمصوب آذر ماه سال١٣٨٤ ، فعالیت خود را آغاز کرد. این صندوق با شماره10721 نزد
سبابه ثبت رسیده است. عملکرد این صندوق بر اساس مفاد
اساسنامه و امیدنامه و در چارچوب قوانین و مقررات مربوطه است. فعالیت این صندوق تحت نظارت
سبا انجام شده ومتولی صندوق نیز به طور مستمر فعالیت آن را زیر نظر دارد. مدیریت دارایی های صندوقکه عمدتاً شامل سهام شرکت های پذیرفته شده در بورس می شود، توسط مدیر سرمایه گذاری صندوق صورت می گیرد. سرمایه گذاران در ازای سرمایه گذاری در این صندوق گواهی سرمایه گذاری دریافت می کنند. صدور واحد سرمایه گذاری و ابطال آنها بر اساس ارزش خالص دارایی های روز بعد از ارایه درخواست صورت می گیرد. ضامن صندوق پرداخت وجوه سرمایهگذران حداکثر ٧ روز پس از ارایه درخواست ابطال را ضمانت کرده است
. اهداف صندوق سرمایه گذاری:
هدف از تشکیل صندوق، جمعآوری سرمایه از سرمایهگذاران و تشکیل سبدی از داراییها و مدیریت این سبد است؛ با توجه به پذیرش ریسک موردقبول، تلاش میشود، بیشترین بازدهی ممکن نصیب سرمایهگذاران گردد. انباشته شدن سرمایه درصندوق، مزیتهای متعددی نسبت به سرمایهگذاری انفرادی سرمایهگذاران دارد: اولاً هزینه بکارگیری نیروهای متخصص، گردآوری و تحلیل اطلاعات و گزینش سبد بهینه اوراق بهادار بین همه سرمایهگذاران تقسیم میشود و سرانه هزینه هر سرمایهگذار کاهش مییابد. ثانیاً، صندوق از جانب سرمایهگذاران، کلیه حقوق اجرایی مربوط به صندوق ازقبیل دریافت سود سهام و کوپن اوراق بهادار را انجام میدهد و در نتیجه سرانه هزینه هر سرمایهگذار برای انجام سرمایهگذاری کاهش مییابد. ثالثا،ً امکان سرمایهگذاری مناسب و متنوعتر داراییها فراهم شده و در نتیجه ریسک سرمایهگذاری کاهش مییابد.
الزامات سرمایه گذاری:
این صندوق از نوع صندوقهای سرمایهگذاری در سهام است و اکثروجوه خود را صرف خرید سهام و حقتقدم خرید سهام میکند. از ابتدای ماه سوم فعالیت تا ٦٠ روز مانده به پایان دوره فعالیت صندوق، نصابهای زیر براساس ارزش روزداراییهای صندوق رعایت میشود:
شرح نسبت از کل دارائی های صندوق
- ١ - سهام و حق تقدم منتشره از طرف یک ناشر
١-١ پذیرفته شده در بورس تهران حداکثر ١٠% از دارایی های صندوق
١-٢ پذیرفته شده در فرابورس ایران حداکثر ٥% از دارایی های صندوق
٢ - سهام و حق تقدم طبقه بندی شده در یک صنعت حداکثر ٣٠% از دارایی های صندوق
٣ - سهام و حق تقدم پذیرفته شده در بازار اول فرابورس حداکثر 1٠% از دارایی های صندوق
٤ - سهام و حق تقدم منتشره از طرف یک ناشر حداکثر ٥% از کل سهام و حق تقدم منتشره ناشر
ارکان صندوق
ارکان صندوق عبارتنداز:
- مدیر صندوق: شرکت کارگزاری سرمایه گذاری ملی ایران
- متولی صندوق: شرکت تامین سرمایه نوین
- ضامن صندوقشرکت کارگزاری سرمایه گذاری ملی ایران
- حسابرس صندوق: مؤسسه حسابرسی ارقام نگر آریا
شرح کامل وظایف، حدود اختیارات و مسؤولیتهای هریک ازا رکان وهویت کامل انها دراساسنامهوامیدنامه صندوق و همچنین درتارنمای صندوقآمده است.
حداقل و حداکثر واحد سرمایهگذاری نزد سرمایه گذاران:
حداقل تعداد واحدهای سرمایه گذاری نزد سرمایه گذاران (ممتاز و عادی) که برای شروع دوره فعالیت ضرورت دارد برابر 1,000 واحد سرمایه گذاری است. صندوق در طول دوره فعالیت خود ملزم به رعایت حداقل مذکور نیست .صندوق در هر زمان حداکثر تا 50,000 تعداد واحد سرمایه گذاری (ممتاز و عادی) خواهد داشت. با توجه به آنکه تعداد واحدهای سرمایه گذاری ممتاز به تعداد 1,000 واحد ثابت است، بنابراین صندوق در هر زمان حداکثر 49،000 تعداد واحد سرمایه گذاری عادی نزد سرمایه گذاران خواهد داشت.
مشخصات حساب بانکی مربوط به صدور واحدهای سرمایهگذاری:
حساب شمارة 8018103010501 نزد بانک سامان شعبه خیابان آفریقا به نام شرکت کارگزاری سرمایه گذاری ملی ایران
مدارک موردنیاز برای صدور واحدهای سرمایهگذاری:
- مدارک هویتی (شناسنامه، گذرنامه، گواهینامه یا کارت ملی) برای شخص متقاضی سرمایهگذاری.
- معرفینامه برای نمایندگان اشخاص حقوقی،وکالت رسمی برای وکلا یا مدارک ولایت یا قیومیت برای ولی یا قیم.
چگونگی صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری:
علاقهمندان به صدور یا ابطال واحدهای سرمایهگذاری باید با مراجعه به شرکت کارگزاری سرمایه گذاری ملی ایران در سرتاسر کشور، فرم صدور و ابطال را دریافت و تکمیل کنند. برای صدور واحدهای سرمایهگذاری مبلغ موردنظر برای سرمایهگذاری را به یکی از حساب های مذکور در این اعلامیه واریز کرده و فیش مربوطه را به همراه فرم درخواست صدور تکمیلشده به نمایندة مدیر ثبت در شعبه تحویل دهند.و برای ابطال واحدهای سرمایهگذاری فرم درخواست ابطال تکمیلشده به نمایندة مدیر ثبت در شعبه تحویل دهند.
مدارک موردنیاز برای ابطال واحدهای سرمایهگذاری:
- اصل برگه واحد سرمایه گذاری.
- مدارک هویتی(شناسنامه، گذرنامه، گواهینامه یا کارت ملی) برای شخص متقاضی سرمایهگذاری.
- معرفینامه برای نمایندگان اشخاص حقوقی، وکالت رسمی برای وکلایا مدارک ولایت یا قیومیت برای ولی یا قیم
حقوق دارند گان واحدهای سرمایهگذاری:
هریک از دارندگان واحدهای سرمایهگذاری به نسبت تعدادواحدهای سرمایهگذاری خود، درخالص داراییهای صندوق سهیماند؛ حق تصمیمگیری درمورد داراییهای صندوق در چارچوب اساسنامه آن منحصراً از اختیارات مدیر صندوق است. دارندگان واحدهای سرمایهگذاری عادی در هر زمان میتوانند مطابق مفاد اساسنامه اقدام به ابطال واحدهای تحت تملک خود نموده و سهم خودرا از خالص ارزاش داراییهای صندوق پس از کسر کارمزد ابطال، دریافت کنند.